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上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引

來源:佚名   發(fā)布時間:2017-9-25 9:35:37

上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引

  第一條 為規(guī)范上市公司股東及其一致行動人增持上市公司股份行為,維護證券市場秩序,保護投資者和上市公司合法權(quán)益,根據(jù)《上市公司收購管理辦法》、《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,制定本規(guī)則。 

  第二條 擁有上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動人(以下簡稱“相關(guān)股東”),自上述事實發(fā)生之日起一年后,每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%的行為,適用本指引。 

  第三條 相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在首次增持行為事實發(fā)生之日,將增持情況通知上市公司,由上市公司在次日發(fā)布股東增持公司股份的公告。公告內(nèi)容至少包括:股東的姓名或名稱、增持方式、本次增持前后該股東在公司中擁有權(quán)益的股份數(shù)量、比例、性質(zhì),以及相關(guān)股東是否提出后續(xù)增持計劃等。 

  第四條 相關(guān)股東首次增持比例未達到上市公司已發(fā)行股份2%,擬繼續(xù)增持的,上市公司應(yīng)當(dāng)在上述公告中披露相關(guān)股東后續(xù)增持計劃,至少包括如下內(nèi)容: 

  (一)提出后續(xù)增持計劃的主體。 

  (二)后續(xù)增持計劃實施的安排:應(yīng)當(dāng)披露擬繼續(xù)增持比例(與已增持股份合計不超過2%),后續(xù)增持計劃實施的時間期限(首次增持日起不超過12個月)、價格區(qū)間和投入金額區(qū)間等。 

  (三)后續(xù)增持計劃實施的方式和條件(如有),包括但不限于是否需經(jīng)行政許可、股價范圍等。后續(xù)增持計劃設(shè)定了實施條件的,應(yīng)就若設(shè)定的條件未達成,后續(xù)增持計劃是否予以實施進行說明。 

  (四)相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在公告中承諾,在設(shè)定的后續(xù)增持計劃實施時間期限內(nèi)不減持其持有的上市公司股份。 

  第五條 相關(guān)股東實施后續(xù)增持計劃,累計增持股份比例達到上市公司已發(fā)行股份的1%的,應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日通知上市公司,由上市公司在次日內(nèi)發(fā)布相關(guān)股東增持公司股份的進展公告。 
后續(xù)增持計劃實施期限屆滿前,上市公司應(yīng)在各定期報告中披露相關(guān)股東增持計劃實施的情況。 

  第六條 相關(guān)股東應(yīng)在后續(xù)增持計劃實施完畢或?qū)嵤┢谙迣脻M后兩個交易日內(nèi),向上市公司通報后續(xù)增持計劃的實施情況,并由上市公司進行信息披露。 

  相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定,向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購義務(wù)。收到中國證監(jiān)會就其豁免要約收購義務(wù)申請作出核準(zhǔn)的決定后